国科发区〔2020〕128号

各无关单元：

《给予科研职员职务科技下场所有权或者临时运用权试点实施妄想》（如下简称《实施妄想》）已经2020年2月14日中间周全深入刷新委员会第十二次团聚审议经由。现将《实施妄想》印发给你们，部等部份请散漫实际子细贯彻实施。印发用权

科 技 部　　睁开刷新委　　教 育 部

工业以及信息化部　　财 政 部　　人力资源社会保障部

商 务 部　　知识产权局　　中 科 院

2020年5月9日

（此件自动果真）

给予科研职员职务科技下场所有权或者临时运用权试点实施妄想

为深入科技下场运用权、予告往处置权以及收益权刷新，职员职务者临进一步激发科研职员立异激情，下场信网增长科技下场转化，所有时运试点实施事迷凭证《中华国夷易近共以及国迷信技术后退法》《中华国夷易近共以及国增长科技下场转化法》《中华国夷易近共以及国专利法》相关纪律，权或现就睁开给予科研职员职务科技下场所有权或者临时运用权试点使命拟订本实施妄想。妄想

一、科技科研科技总体要求

（一）教育脑子。部等部份

以习近平新时期中国特色社会主义脑子为教育，印发用权周全贯彻党的予告往十九大以及十九届二中、三中、职员职务者临四中全会肉体，下场信网子细贯彻党中间、国务院抉择规画部署，减速实施立异驱动睁开火略，建树科技下场惟独转化能耐真正实现立异价钱、不转化是最大损失的理念，立异增长科技下场转化的机制以及方式，着力销毁限度科技下场转化的拦阻以及藩篱，经由给予科研职员职务科技下场所有权或者临时运用权实施产权鼓舞，美满科技下场转化鼓舞政策，激发科研职员立异守业的自动性，增长科技与经济深度融会，增长经济高品质睁开，减速建树立异型国家。

（二）根基原则。

零星妄想、统筹妄想。聚焦科技下场所有权以及临时运用权刷新，从尺度给予科研职员职务科技下场所有权以及临时运用权流程、短缺给予单元管文科技下场自主权、建树尽职免责机制、做好科技下场转化规画以及效率等方面做好顶层妄想，统筹增长试点使命。

下场导向、补齐短板。凭证市场经济以及科技立异纪律，着力破解科技下场实用转化的政策制度瓶颈，找准刷新突破口，会集资源以及实力，畅通科技下场转化通道。

后行先试、重点突破。以变更科研职员立异自动性、增长科技下场转化为动身点以及落脚点，强化政策向导，鼓舞后行睁开探究，销毁体制机制拦阻，组成新道路以及新方式，减速构建有利于科技立异以及科技下场转化的长效机制。

（三）主要目的。

分规模抉择40家低等院校以及科研机构睁开试点，探究建树给予科研职员职务科技下场所有权或者临时运用权的机制以及方式，组成可复制、可推广的履历以及做法，增长美满相关法律纪律以及政策措施，进一步激发科研职员立异自动性，增长科技下场转移转化。

二、试点主要使命

(一)给予科研职员职务科技下场所有权。

国家设立的低等院校、科研机构科研职员实现的职务科技下场所有权属于单元。试点单元可能散漫本单元实际，将本单元运用财政性资金组成或者接受企业、其余社会机关拜托组成的归单元所有的职务科技下场所有权给予下场实现人（团队），试点单元与下场实现人（团队）成为配合所有权人。赋权的下场应具备权属清晰、运用远景阴晦、承接工具清晰、科研职员转化被迫强烈等条件。下场规范搜罗专利权、合计机软件著述权、集成电路布图妄想专有权、植物新种类权，以及生物医药新种类以及技术怪异等。对于可能影响国家清静、国防清静、公共清静、经济清静、社会晃动等事关国家短处以及严正社会公共短处的下场暂不纳入赋权规模，减速增长建树赋权下场的负面清单制度。

试点单元应建树健全职务科技下场赋权的规画制度、使命流程以及抉择规画机制，凭证科研职员被迫接管转化前给予职务科技下场所有权（先赋权后转化）或者转化后处分现金、股权（先转化后处分）的差距鼓舞方式，对于统一科技下场转化不断止一再鼓舞。先赋权后转化的，科技下场实现人（团队）应在团队外部商议不同，书面约定外部收益调配比例等事变，指定代表向单元提出赋权恳求，试点单元妨碍审批并在单元内公示，公示期良多于15日。试点单元与科技下场实现人（团队）应签署书面协议，公平约定转化科技下场收益调配比例、转化抉择规画机制、转化用度分管以及知识产权坚持用度等，清晰转化科技下场各方的权柄以及使命，并实时规画响应的权属变更等手续。

（二）给予科研职员职务科技下场临时运用权。

试点单元可给予科研职员不低于10年的职务科技下场临时运用权。科技下场实现人（团队）应向单元恳求并提交下场转化实施妄想，由其径自或者与其余单元配合实施该项科技下场转化。试点单元妨碍审批并在单元内公示，公示期良多于15日。试点单元与科技下场实现人（团队）应签署书面协议，公平约定下场的收益调配等事变，在科研职员实施协议、科技下场转化取患上自动妨碍、收益情景精采的情景下，试点单元可进一步缩短科研职员临时运用权期限。试点停止后，试点期内签定失效的临时运用权协议理当凭证协议约定不断实施。

（三）落实以削减知识价钱为导向的调配政策。

试点单元应建树健全职务科技下场转化收益调配机制，使科研职员支出与对于下场转化的实际贡献相立室。试点单元实施科技下场转化，搜罗睁开技术开拓、技术咨询、技术效率等行动，按纪律给总体的现金处分，应实时足额发放给对于科技下场转化作出紧张贡献的职员，计入昔时本单元绩效人为总量，不受单元总量限度，不纳入总量基数。

（四）优化科技下场转化国有资产规画方式。

短缺给予试点单元管文科技下场自主权，探究组成适宜科技下场转化纪律的国有资产规画方式。低等院校、科研机构对于其持有的科技下场，可能自主抉择转让、允许概况作价投资，不需报主管部份、财政部份审批。试点单元将科技下场转让、允许概况作价投资给国有全资企业的，可能不断止资产评估。试点单元将其持有的科技下场转让、允许或者作价投资给非国有全资企业的，由单元自主抉择是否妨碍资产评估。

（五）强化科技下场转化全历程规画以及效率。

试点单元要增强对于科技下场转化的全历程规画以及效率，坚持放管散漫，经由年度陈说制度、技术条约认定、科技下场挂号等方式，实时把握赋权科技下场转化情景。试点单元可能经由协议定价、在技术生意市场挂牌生意、拍卖等方式判断生意价钱，探究以及美满科技下场转移转化的资产评估机制。取患上科技下场所有权或者临时运用权的科技下场实现人（团队）应勤勉尽职，自动接管多种方式减速增长科技下场转化。对于赋权科技下场作价入股的，应美满响应的法人规画妄想，呵护各方权柄。鼓舞试点单元以及科研职员经由科研睁开基金等方式，将下场转化收益不断用于中试熟化以及新名目研发等科技立异行动。建树健全相关信息果真机制，增强全社会把守。

（六）增强赋权科技下场转化的科技清静以及科技伦理规画。

鼓舞赋权科技下场首先在中国境内转化以及实施。国家出于严正短处以及清静需要，可能依法机关对于赋权职务科技下场妨碍奉背运用。科研职员将赋权科技下场向境外转移转化的，应功能国家技术进口等相关法律纪律。波及国家怪异的职务科技下场的赋权以及转化，试点单元以及下场实现人（团队）要严厉实施迷信技术保密制度，增强保密规画；试点单元以及下场实现人（团队）与企业、总体相助睁开涉密下场转移转化的，要依法依规妨碍审批，并签定保密协议。增强对于赋权科技下场转化的科技伦理规画，严厉功能科技伦理相关纪律，确保科技下场的转化运用清静可控。

（七）建树尽职免责机制。

试点单元向导职员实施勤勉尽职使命，严厉实施抉择规画、公示等规画制度，在不抢夺正当短处的条件下，可省患上除了查究其在科技下场定价、自主抉择资产评估以及下场赋权中的相关抉择规画失误责任。各中间、各主管部份要建树响应容错以及纠错机制，探究经由负面清单等方式，拟订勤勉尽责的尺度以及细则，激发试点单元的转化自动性以及科研职员做事守业的自动性、缔造性。美满纪检监察、审计、财政等部份把守魔难机制，以是否适宜中间肉体以及刷新倾向、是否有利于科技下场转化作为对于科技下场转化行动的定性分说尺度，实施谨严容纳监管。

（八）短缺发挥业余化技术转移机构的熏染。

试点单元应在不削减方式的条件下美满业余化技术转移机制建树，发挥社会化技术转移机构熏染，睁开信息宣告、下场评估、下场对于接、掮客效率、知识产权规画与运用等使命，立异技术转移规画以及经营机制，增强技术司理人队伍建树，提升业余化效率能耐。

三、试点工具以及期限

（一）试点单元规模。

试点单元为国家设立的低等院校以及科研机构。优先在睁开基于绩效、诚信以及能耐的科研规画刷新试点的中间部份所属低等院校以及中科院所属科研院所，医疗卫生、农业等行业所属中间级科研机构，以及周全立异刷新试验区以及国家自主立异树模区内的中间低等院校以及科研机构中，抉择一修刷新能源足、立异能耐强、转化成果清晰以及树模熏染突出的单元睁开试点。

（二）试点期限。

试点期3年。

四、机关实施

（一）增强机关向导。

在国家科技体制刷新以及立异系统建树向导小组教育下，科技部会同睁开刷新委、教育部、工业以及信息化部、财政部、商务部、人力资源社会保障部、知识产权局、中科院等部份建树高效、精简的试点使命调以及机制，实时钻研严正政策下场，方式赋权协议范本，增强危害防控，教育增长试点使命，确保试点宏不雅可控。相关中间要建树调以及机制，增长试点使命落实，做好成果总结评估以及履历推广使命。试点单元应凭证实施妄想的原则以及要求，方式试点使命妄想。

（二）增强评估监测。

科技部会同相关部份美满试点使命陈说制度，试点单元应实时将试点使命妄想、年度试点实施情景以及赋权下场名单陈说主管部份以及科技部。对于试点中的一些严正事变，可机关科技、财富、法律、财政、知识产权等方面的专家，睁开抉择规画咨询效率。发挥第三方评估机构的熏染，对于试点妨碍情景睁开监测以及评估。对于试点前无关中间以及单元已经睁开的科技下场赋权以及转化乐成履历、做法以及方式，实时纳入试点妄想。对于试点中发现的下场以及倾向，实时予以处置以及更正。

（三）增强奉背运用。

短缺发挥试点树模熏染，睁开履历交流，编发典型案例，增强张扬向导。对于组成的一些好的履历做法，经由扩展试点规模等方式妨碍复制推广，总结试点中组成的改刷新措施，实时健全美满相关政策措施。为处置试点中可能泛起的突出下场以及矛盾，需要对于现行法律纪律妨碍调解的，依法律挨次处置。

各无关部份以及中间要凭证本妄想肉体，强化全局以及责恣意见，不同脑子，自动刷新，敢于立异，自动作为，确保试点使命取患上实效。国防规模给予科研职员职务科技下场所有权或者临时运用权的试点由国防科技工业主管部份以及队伍无关部份参照本妄想肉体拟订实施妄想，另行睁开。